Kellel peab olema LEI kood?
LEI kood peab olema ettevõtetel, kes osalevad finantstehingutes või soovivad kaubelda finantsturgudel, näiteks osta aktsiaid, võlakirju või muid väärtpabereid. Lisaks kehtivad paljudes jurisdiktsioonides regulatsioonid, mis nõuavad LEI koodi olemasolu.
Pärast LEI süsteemi kasutuselevõttu on kogu maailmas kehtestatud arvukalt uusi regulatsioone, mis nõuavad LEI koodi kasutamist. Seetõttu peavad paljud juriidilised isikud erinevates tegevusvaldkondades LEI koodi taotlema.
Mis on LEI kood?
LEI on 20-kohaline tähtnumbriline kood, mis aitab tuvastada ettevõtteid. LEI eesmärk on muuta finantsmaailm läbipaistvamaks ning ettevõtte andmed hõlpsamini kättesaadavamaks. Suurem läbipaistvus aitab vähendada finantsriske.
Finantsasutused, kellel peab olema LEI
LEI koodi peavad praegu kindlasti omama maaklerid, pangad, investeerimis- ja kindlustusseltsid ning krediidiühistud.
Tasub tähele panna, et LEI koodi saavad taotleda vaid juriidilised isikud. Füüsilised isikud endale LEI koodi taotleda ei saa.
Investeerimisühingud ja nende kliendid Euroopa Liidus
Euroopa Liidus peab LEI kood olema ka investeerimisühingutel ja nende klientidel. Seda nõuavad MiFID II/MiFiR määrused, mis jõustusid 2018. aasta jaanuaris.
Selle määruse kohaselt peavad Euroopa Liidu ametiasutused keelduma investeerimisühingute ja nende klientide vahelistest tehingutest, välja arvatud juhul, kui mõlemal poolel on LEI kood. Seda tuntakse põhimõttena “No LEI, No Trade” (ilma LEI-ta tehinguid ei tehta). Ettevõtted, mis vastavad MiFID II/MiFiR-i nõuetele, saavad LEI koodi taotleda LEI Registri kaudu.
Valitsusasutused (USA)
LEI koodi vajavad ka paljud teised juriidilised isikud, näiteks paljud USA valitsuse finantsasutused. Põhjuseks on, et finantsuuringute büroo (Office of Financial Research) on muutnud LEI kohustuslikuks.
LEI koodi peavad omama näiteks föderaalreservi süsteem (FED), kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) ja riiklik kindlustusvolinike ühendus (NAIC).
RTO-d ja ISO-d
LEI olemasolu nõuavad pärast 2015. aastat ka paljud teised USA valitsusasutused. Föderaalne energia reguleerimise komisjon (FERC) nõuab, et kõigil RTO-del (Regional Transmission Organisations) ja ISO-del (Independent System Operators) oleks LEI kood.
Finantsläbipaistvuse seadus
Lähitulevikus võib LEI olla kohustuslik ka paljudele teistele juriidilistele isikutele.
Selle põhjuseks on USA Regtechi seadus ehk The Financial Transparency Act (finantsläbipaistvuse seadus). Finantsläbipaistvuse seaduse eesmärgiks on muuta finantstehingud läbipaistavamaks ning suurendada finantsmaailma usaldusväärsust.
LEI on ideaalne meetod ettevõtete ja organisatsioonide andmete kontrollimiseks. Seetõttu nõuavad tulevikus ilmselt veel paljud reguleerivad asutused juriidilistelt isikutelt LEI koodi olemasolu.
LEI Registri eesmärk on aidata LEI koodi taotleda kiirelt, soodsalt ja turvaliselt. Kogu registreerimisprotsess võtab aega vaid kaks minutit.
